Die SEC strebt an, ihre Übertragungsagenten-Regeln aus den 1970er Jahren für das Blockchain-Zeitalter zu aktualisieren.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) will ihre Vorschriften für Transferagenten aktualisieren, um mit neuen Technologien wie Blockchain und Tokenisierung Schritt zu halten.
Am Dienstag hat die SEC Änderungen ihrer Vorschriften für Transferagenten vorgeschlagen, die nach eigenen Angaben seit den späten 1970er Jahren nicht wesentlich angepasst wurden. Transferagenten fungieren als Registerführer für Wertpapiere, pflegen Eigentumsaufzeichnungen und wickeln unternehmensbezogene Aktionen wie Fusionen und Dividendenausschüttungen ab. Sie spielen außerdem eine Schlüsselrolle im Clearing- und Abwicklungsprozess.
"Dieser Vorschlag würde die Regeln der Kommission vereinfachen und modernisieren, um die aktuellen Prozesse und Abläufe von Transferagenten widerzuspiegeln, einschließlich der Nutzung elektronischer Kommunikation und Blockchain-Technologie im Zusammenhang mit Wertpapieremissionen und der Übertragung von Anteilen," erklärte SEC-Vorsitzender Paul Atkins in einer Stellungnahme.
Die Regeländerungen würden bestimmte Terminologie "im Lichte technologischer Fortschritte" modernisieren und die Vorschriften für die Nutzung elektronischer Systeme aktualisieren, heißt es in einem Informationsblatt.
KI, Fortschritte bei der Tokenisierung
Die Änderungen erfolgen, während Transferagenten zunehmend auf elektronischen Märkten und mit neuen Technologien wie tokenisierten Wertpapieren und künstlicher Intelligenz agieren. Einige Marktteilnehmer prüfen laut SEC blockchain-basierte Systeme zur Führung von Eigentümerregistern für Wertpapiere.
"Transferagenten, die mit tokenisierten Wertpapieren, Distributed Ledger Technologien und Smart Contracts interagieren, müssen verstärkt Risiken im Hinblick auf die Integrität von Blockchain-Daten, die Sicherheit tokenisierter Wertpapiere und betriebliche Modelle verteilter Register steuern. Wer auf KI oder automatisierte Technologien setzt, muss zudem für angemessene Kontrollmechanismen, korrekte Darstellung der Systemfähigkeiten und eine wirksame Aufsicht über automatisierte Prozesse sorgen," so die Behörde in ihrer 421-seitigen Regeländerung.
Injective wurde kürzlich zu einem bei der SEC registrierten Transferagenten und bietet nach eigenen Angaben damit eine regulierte Möglichkeit, den Besitz tokenisierter Vermögenswerte und deren Übertragungen nachzuvollziehen. Weitere Unternehmen wie Securitize und tZERO sind ebenfalls registrierte Transferagenten.
SEC-Kommissarin Hester Peirce, die der Behörde noch mehrere Wochen angehört, sagte, sie freue sich über die Regeländerung, bevor sie ausscheidet.
"Ich unterstütze sie gerne und, auch wenn ich nicht mehr helfen kann, werde ich die Kommission von außen anfeuern, sobald die Regel finalisiert wird", sagte Peirce.
Stellungnahmen können innerhalb von 60 Tagen eingereicht werden.
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