SEC США опублікувала FAQ щодо регулювання криптоактивів та технології розподіленого реєстру | PANews

PANews 18 грудня повідомляє, що згідно з офіційним оголошенням на сайті Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC), Департамент торгівлі та ринків SEC нещодавно опублікував відповіді на поширені запитання (FAQs) щодо діяльності, пов’язаної з криптоактивами та технологією розподіленого реєстру (DLT), з метою надання ринковим учасникам рекомендацій щодо дотримання нормативних вимог. Зміст охоплює такі основні сфери:

1. Відповідальність брокер-дилерів: Криптоактиви, що не є цінними паперами, не підпадають під дію статті 15c3-3 Закону про біржову торгівлю цінними паперами, але якщо йдеться про “криптоактиви-цінні папери”, брокери можуть встановлювати “контроль” відповідно до цієї статті для виконання вимог щодо дотримання нормативних вимог. SEC не заперечує проти активів у непаперовій формі.

2. Захист активів клієнтів: Якщо криптоактив не є зареєстрованим продуктом відповідно до Закону про цінні папери, SIPC (Корпорація із захисту інвесторів у цінні папери) не надає захисту. SEC рекомендує розглядати криптоактиви, що не є цінними паперами, як “фінансові активи” відповідно до статті 8 UCC і розміщувати їх на “рахунках цінних паперів” для посилення незалежності активів клієнтів у разі банкрутства клірингової організації.

3. Торгові пари з двома активами: Національні фондові біржі (NSE) та альтернативні торгові системи (ATS) можуть пропонувати парні торги “криптоцінні папери/некриптоцінні папери” за умови дотримання регуляторних вимог і детального розкриття відповідної інформації у Form ATS або ATS-N.

4. Трансфер-агенти та DLT: Якщо трансфер-агент надає емітенту криптоактивів послуги з переведення цінних паперів, і актив є зареєстрованим цінним папером згідно з розділом 12, необхідно зареєструватися в SEC. SEC не заперечує проти використання блокчейну як основної книги, за умови виконання всіх вимог федерального законодавства щодо збереження записів і регуляторного контролю.

5. Кліринг, розрахунки та ETP: Зареєстровані брокери, які керують ATS, можуть самостійно здійснювати кліринг угод клієнтів у власній обліковій книзі, і SEC не вимагає обов’язкової реєстрації як клірингової організації. Щодо ETP, що базуються на криптоактивах, SEC не заперечує проти застосування підходу, аналогічного беззаперечному листу 2006 року щодо ETP на основі товарів.