SEC对西方资产管理公司开出1亿美元罚单 前首席投资官“摘樱桃”案收尾

格隆汇6月5日丨美国证券交易委员会(SEC)发布行政令，对西方资产管理公司处以1亿美元民事罚款，并发布停止违规令，原因是该公司未能有效监督前联席首席投资官斯蒂芬·利奇实施的交易分配舞弊行为。SEC认定，利奇在2021年1月至2023年10月期间从事“摘樱桃”违规操作，将数亿美元的当日盈利交易优先分配给特定投资组合，将亏损交易则推入其他组合。西方资产管理公司知悉或理应知悉上述异常，但未采取合理措施加以审查和制止，亦未落实公平分配相关的内控政策。上述1亿美元罚款将设立公平基金，用于向受损投资者赔偿。西方资产管理公司已自行开展调查并主动配合监管，就相关指控提出和解。