SEC США опубликовала FAQ по регулированию, связанному с криптоактивами и технологией распределенного реестра | PANews

PANews, 18 декабря — Согласно объявлению на официальном сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), Департамент торговли и рынков SEC недавно опубликовал ответы на часто задаваемые вопросы (FAQs) по деятельности, связанной с криптоактивами и технологией распределенного реестра (DLT), с целью предоставления участникам рынка руководства по соблюдению нормативных требований. Содержание охватывает следующие ключевые области:

1. Обязанности брокеров-дилеров: Криптоактивы, не являющиеся ценными бумагами, не подпадают под действие Статьи 15c3-3 Закона о ценных бумагах, однако если речь идет о «криптоактивах-ценных бумагах», брокеры могут устанавливать «контроль» в соответствии с данной статьей для выполнения требований по соблюдению. SEC не возражает против активов в безбумажной форме.

2. Защита клиентских активов: Если криптоактив не является зарегистрированным продуктом по Закону о ценных бумагах, SIPC (Корпорация по защите инвесторов в ценные бумаги) не предоставляет защиту. SEC рекомендует рассматривать криптоактивы, не являющиеся ценными бумагами, как «финансовые активы» согласно Статье 8 UCC и размещать их на «счетах ценных бумаг» для усиления независимости клиентских активов в случае банкротства клиринговой организации.

3. Двойные торговые пары: Национальные фондовые биржи (NSE) и альтернативные торговые системы (ATS) могут предоставлять торговлю парами «криптоценные бумаги/некриптоценные активы» при условии соблюдения нормативных требований и подробного раскрытия соответствующей информации в форме ATS или ATS-N.

4. Трансфер-агенты и DLT: Если трансфер-агент предоставляет услуги по переводу ценных бумаг для эмитентов криптоактивов, и активы являются зарегистрированными ценными бумагами по разделу 12, необходимо зарегистрироваться в SEC. SEC не возражает против использования блокчейна в качестве главной книги, при условии соблюдения всех федеральных требований по хранению записей и регулированию.

5. Клиринг, расчет и ETP: Зарегистрированные брокеры, управляющие ATS, могут самостоятельно осуществлять клиринг клиентских сделок на своих счетах, SEC не требует обязательной регистрации в качестве клиринговой организации. В отношении ETP, основанных на криптоактивах, SEC не возражает против применения процедур, аналогичных письму о непротивлении 2006 года для товарных ETP.